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证监会投诉流程

发布时间:2022-09-23 00:34:14

㈠ 个人被证监会调查流程

法律分析:派出机构决定立案的,应在立案后5个工作日内将下列材料报稽查一局备案:

(一)立案报备表;

(二)立案审批表;

(三)调查方案;

(四)检查报告、核查报告及其他有关材料。

法律依据:《中国证券监督管理委员会案件调查实施办法》

第四条 证监会机关日常监管部门提出立案建议,会商调查部门,报证监会负责人批准;证监会调查部门可直接提出立案建议,报证监会负责人批准;派出机构立案,由日常监管处室、稽查处室提出建议,派出机构负责人批准。证监会负责人可根据上级指示、其他部门通报、重要情况和线索,直接批示立案。

第五条 日常监管部门发现重大违法违规迹象时,可商请调查部门介入,督促当事人停止不当行为,及时控制风险,尽快消除隐患,主动减小危害,防止事态扩大,限期进行整改。

第六条 派出机构发现涉嫌违法违规行为时,应按照辖区责任制的原则,及时核准并立案调查;对于涉嫌市场操纵、内幕交易的情形,应提请证监会机关有关部门立案;对于复杂、敏感、性质特殊的情形,可以提请证监会机关日常监管部门、调查部门立案。

㈡ 证券怎么销户

投资者提供股东身份证、股东代码卡、开户申请书投资者联。营业员审核资料、查验密码后送主管签批。结清股东的资金和股份,办理销户手续。交回投资者身份证和股东代码卡。投资者销户后,其资料在营业部保留两年。

股票销户手续基本如下:

1、按流程进行注销:

证券公司不让销户,往往会有一些理由,比如:必须本人到开户公司办理销户手续,销户是账户没有交易,在规定的时间办理等等。如果前期开户时已有约定,应当遵守公司的规定。

㈢ 股票索赔流程怎么走

股票索赔的大致流程是:
证监会(局)立案调查 —— 行政处罚事先告知书 —— 股民准备索赔材料——行政处罚决定书下达—— 法院立案 ——审判(包括一审、二审、再审)——强制执行
1、调查时间一般6个月,最短的37天,最长二年以上。一旦被立案调查,说明已掌握违法的初步证据,被行政处罚是大概率事件。
2、处罚是法院立案的前置程序,一般在处罚告知书或决定书下达后法院才会正式立案。
3、管辖法院:省会城市或计划单列市、经济特区中级人民法院。司法实践中,审判期限一审6个月以上,二审6个月以上。
4、股民索赔准备工作一般从上市公司公告收到证监会立案调查通知书之日起就开始了,因为立案调查后的交易会对股票索赔产生很大的影响。所以立案调查后应及时与专业的股票索赔律师团队联系。
具体信息可参考www.legaldoc.cn查询。

㈣ 国金证券如何销户

投资者提供股东身份证、股东代码卡、开户申请书投资者联。营业员审核资料、查验密码后送主管签批。结清股东的资金和股份,办理销户手续。交回投资者身份证和股东代码卡。投资者销户后,其资料在营业部保留两年。
股票销户手续基本如下:
1、按流程进行注销:
证券公司不让销户,往往会有一些理由,比如:必须本人到开户公司办理销户手续,销户是账户没有交易,在规定的时间办理等等。如果前期开户时已有约定,应当遵守公司的规定。
2、向所在公司领导反映:
与投资者直接打交道的一般是证券公司的工作人员,即所谓的客户经理。投资者的开户和交易,直接关系到他们的绩效和收入,对于工作人员设置障碍或者解释不清的,直接向他们的公司领导反映,要求说明理由并及时予以销户。
3、向证券公司投诉
一般投资者接触的往往是证券公司的设在当地的分公司或营业部,客户也是他们生存和发展的基石,遇有目光短浅的营业部经理,也会以各种理由拖延投资者销户。在这种情况下,在网上搜素到投诉号码,电话投诉证券公司总部,要求处理销户否则上诉至证监会。
4、投诉证监会:
没有正当理由,证券公司不让销户,可以通过网上举报或者拨打12386投诉电话,向证监会投诉。
5、特殊情况的处理:
如果证券账户有交易资产,而这个交易资产所属的公司已经不再上市交易了,要主张销户或者账户的资产,需要通过特殊的程序,所需要的手续繁琐一些,时间也就长一些了。
6、休眠账户的处理。
如果证券账户中资金小于100元,三年又没有交易,一般证券公司就设定为休眠账户。非特殊情况下,休眠账户可以不去理会,不产生费用也不影响其他证券交易

㈤ 国金证券怎么销户

投资者提供股东身份证、股东代码卡、开户申请书投资者联。营业员审核资料、查验密码后送主管签批。结清股东的资金和股份,办理销户手续。交回投资者身份证和股东代码卡。投资者销户后,其资料在营业部保留两年。
股票销户手续基本如下:
1、按流程进行注销:
证券公司不让销户,往往会有一些理由,比如:必须本人到开户公司办理销户手续,销户是账户没有交易,在规定的时间办理等等。如果前期开户时已有约定,应当遵守公司的规定。
2、向所在公司领导反映:
与投资者直接打交道的一般是证券公司的工作人员,即所谓的客户经理。投资者的开户和交易,直接关系到他们的绩效和收入,对于工作人员设置障碍或者解释不清的,直接向他们的公司领导反映,要求说明理由并及时予以销户。
3、向证券公司投诉:
一般投资者接触的往往是证券公司的设在当地的分公司或营业部,客户也是他们生存和发展的基石,遇有目光短浅的营业部经理,也会以各种理由拖延投资者销户。在这种情况下,在网上搜素到投诉号码,电话投诉证券公司总部,要求处理销户否则上诉至证监会。
4、投诉证监会:
没有正当理由,证券公司不让销户,可以通过网上举报或者拨打12386投诉电话,向证监会投诉。
5、特殊情况的处理:
如果证券账户有交易资产,而这个交易资产所属的公司已经不再上市交易了,要主张销户或者账户的资产,需要通过特殊的程序,所需要的手续繁琐一些,时间也就长一些了。
6、休眠账户的处理。
如果证券账户中资金小于100元,三年又没有交易,一般证券公司就设定为休眠账户。非特殊情况下,休眠账户可以不去理会,不产生费用也不影响其他证券交易。

拓展资料

证券账户办理手续
账户卡
投资者如需入市,应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。
深圳证券账户卡
投资者可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理,需本人亲自办理,携带有效身份证及复印件。
法人:持营业执照及复印件、法人委托书、法人代表证明书和经办人身份证办理。
证券投资基金、保险公司:开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理。
开户费用:个人50元/每个账户;机构200元/每个账户。
上海证券账户卡
投资者可以到上海证券登记结算公司在各地的开户代理机构处,需本人亲自办理有关申请开立证券账户手续,带齐有效身份证件和复印件。
法人:需提供法人营业执照副本原件或复印件,或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件;法定代表人授权委托书以及经办人的有效身份证明及其复印件。
委托他人代办:须提供代办人身份证明及其复印件,和委托人的授权委托书。
开户费用:个人40元/每个账户;机构200元/每个账户。
开户
投资者办理深、沪证券账户卡后,到证券营业部买卖证券前,需首先在证券营业部开户,开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点,然后才可以买卖证券。
证券营业部开户程序
(1)个人开户需提供身份证原件及复印件,深、沪证券账户卡原件及复印件。
若是代理人,还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。
法人机构开户:应提供法人营业执照及复印件;法定代表人证明书;证券账户卡原件及复印件;法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件;单位预留印鉴。B股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件。
(2)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》),同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。
(3)证券营业部为投资者开设资金账户。
(4)需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者,注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。
交易方式
投资者在开户的同时,需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择,并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如:现场交易、电话委托、网上交易、手机炒股等。

㈥ 我已经证监会举报,不知道管不管事.如果真的给怎

第一条为了保障公民、法人和其他组织的合法权益,健全投诉举报制度,规范投诉举报工作,维护证券期货市场的正常秩序,根据现行法律法规的有关规定,制订本办法。
第二条中国证监会广州证券监管办公室(以下简称广州证管办)鼓励公民、法人和其他组织通过合法的途径,投诉举报证券期货市场的违法违规行为,维护自己的正当权益。
第三条公民、法人和其他组织认为广东省内(除深圳外)的证券期货经营机构、上市公司、投资咨询公司、中介机构及其工作人员或其他组织和个人有违反证券期货法律、法规行为的,或在参与证券期货市场过程中其权益受到损害的,可依照本办法向广州证管办投诉举报。
第四条广州证管办受理投诉举报的部门为案件审理执行处。投诉举报人可以通过电话、信函 、网上电子邮件等形式投诉举报,也可以来人当面投诉举报。广州证管办开通证券期货投诉举报热线电话,投资者可随时进行投诉举报,非办公时间投资者可通过录音电话留下姓名、 联系电话,广州证管办工作人员将及时与投资者联系、处理。
广州证管办证券期货投诉举报热线电话号码:(020)83270585
电子邮箱地址:[email protected]
通信地址:广州市解放南路123号金汇大厦23楼
邮政编码:510120
第五条投诉人对涉及自身权益的投诉,应采用实名书面投诉形式,说明事情的基本经过,被投诉对象的名称、地址、具体当事人,投诉人的姓名、联系方式、具体的投诉要求,并应同时提供投诉人利益受到侵害的证据或其他有关资料。
第六条广州证管办提倡实名举报。凡向广州证管办实名举报的,广州证管办将在调查结束后以适当的方式将处理结果反馈给举报人。若是匿名举报的,处理结果不予反馈。
第七条实名或匿名举报证券期货市场违法违规行为,均应尽可能说明被举报机构的名称、地址以及违法违规的基本事实、具体情节、具体线索和有关证据。若举报不具可查性,无相应线索,一般不予受理。
第八条对不属本办监管职责范围的电话投诉举报和来访,将建议投诉举报人向有处理权的机关反映。对不属本办监管职责范围的信函投诉举报件,将转交有处理权的机关处理,并酌情予以回复。
第九条本办对受理的投诉举报信函及电子邮件,将及时组织调查,依法作出处理。对实名投诉举报实行两次答复制度。一般情况下在接到投诉举报的三十天内,向投诉举报人告知受理情况。在接到投诉举报的三个月内,向投诉举报人告知投诉举报问题的调查处理情况。
第十条本办受理的投诉举报,依法作如下处理:
(一)对投诉举报人反映广东省内(除深圳外)上市公司、期货公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司、证券投资咨询机构或个人存在的管理或服务方面的问题,经调查核实后,督促被投诉举报机构或个人在规定期限内予以整改。
(二)对投诉举报人反映广东省内(除深圳外)上市公司、期货公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司、证券投资咨询机构或个人的违法违规行为,经初步查证,认为情节明显轻微或证据不足,依法不需给予行政处罚的,督促被投诉举报机构或个人予以整改;认为基本事实存在并需要给予行政处罚的,依照中国证监会的有关规定申请立案查处。
(三)对投诉人与广东省内(除深圳外)上市公司、期货公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估公司、证券投资咨询机构或个人之间的经济纠纷,广州证管办仅对其是否存在涉嫌违法违规行为进行调查处理,经济纠纷问题在调查清楚后,将结果反馈给投诉人,具体赔偿问题由投诉人与被投诉对象通过协商、仲裁或诉讼途径解决。
第十一条为了严厉打击证券期货诈骗和非法证券期货交易行为,维护证券期货市场正常秩序,鼓励知情人举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为。对举报证券期货诈骗和非法证券期货交易,经查证属实的,根据中国证监会《关于有奖举报证券期货诈骗和非法证券期货交易行为的通告》的有关规定给予适当奖励。
第十二条本办对举报人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况及举报内容严格保密。凡违反保密规定的责任人员,将依照有关规定严肃处理。
第十三条对假借投诉举报名义,故意捏造事实,诬告陷害他人,打击同行,或以投诉举报为名制造事端,干扰正常的市场监管工作的,一经查实,本办将依照有关规定严肃处理,涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。
第十四条本办法由广州证管办负责解释。
第十五条本办法自发布之日起施行。
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㈦ 如何向证监会举报

目前证监会接受投资者举报线索的途径主要有两个,是通过来信来访反映,给证监会直接来信,请寄“北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会办公厅信访办”,邮编:100033。

㈧ 杭州金融监管局投诉电话

从去年开始,银监会和保监会合并为一个机构,大家遇到金融机构的相关问题,依然可以向银监局投诉,当然最快的办法就是打电话,那么银监局24小时投诉电话是哪个?有用吗?我们一起来了解一下。



一、银监局24小时投诉电话

1、信访咨询

电话:010-66279113

(工作日9:00-11:30、14:00-16:30)

2、消费者投诉维权

热线电话:12378

(工作日9:00-17:00)

以上是相关的咨询、投诉、建议电话,大家最好在工作日、工作时间内拨打,否则是无法打通的。

二、银监局投诉电话有用吗?

从网友们的反馈来看,由于热线电话只有一个,而且针对全国各地的市民,难免会出现拥堵、繁忙的情况,一般情况下比较难接通,而且只拨打电话是无法解决问题的,可能会帮你转接到当地的银监局,大家可以持续关注。

三、怎么向银监局投诉比较好?

相比打电话,其实邮寄的方式比较好,大家可以这样做:把你的举报对象、举报事件经过及性质、相关证据、诉求写在纸上,整理成册,再附上你的姓名及联络方法、地址,另外还要身份证复印件,一起寄到银监会,只要符合条件,会有专人处理回复。

邮寄地址:北京市西城区金融大街甲15号,银监会信访办收,邮编:100033

㈨ 股票索赔的流程是怎么样的

股票索赔的大致流程是:
证监会(局)立案调查 —— 行政处罚事先告知书 —— 股民准备索赔材料——行政处罚决定书下达—— 法院立案 ——审判(包括一审、二审、再审)——强制执行
1、调查时间一般6个月,最短的37天,最长二年以上。一旦被立案调查,说明已掌握违法的初步证据,被行政处罚是大概率事件。
2、处罚是法院立案的前置程序,一般在处罚告知书或决定书下达后法院才会正式立案。
3、管辖法院:省会城市或计划单列市、经济特区中级人民法院。司法实践中,审判期限一审6个月以上,二审6个月以上。
4、股民索赔准备工作一般从上市公司公告收到证监会立案调查通知书之日起就开始了,因为立案调查后的交易会对股票索赔产生很大的影响。所以立案调查后应及时与专业的股票索赔律师团队联系。

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